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La ley 47/2007 del 19 de Diciembre modifica la anterior ley 24/1998 del 28 de julio por la que se traspone al ordenamiento español la directiva 2004/39/CE de la Comunidad Económica Europea, referente a los mercados e instrumentos financieros.
El Real decreto 217/2008 del 15 de Febrero, referente al régimen jurídico de la Empresas de Servicios de Inversión.
La Circular 10/2008 del 30 de diciembre de la CNMV referente a Empresas de Asesoramiento Financiero.
Una EAFI debe cumplir una serie de requisitos para poder obtener y mantener la autorización de actividad, además de los requisitos generales determinados por la Comisión Nacional del Mercado de Valores. Internamente deberán también disponer de los procedimientos y órganos adecuados de control interno y de comunicación con el fin de no incurrir en operaciones vinculadas con el blanqueo de capital, además debe contar con un Reglamento Interno de Conducta relejo de las normas reguladoras del Mercado de Valores.
